11月8日，上海证券交易所（下称“上交所”）对三家保荐机构中天国富证券有限公司、天风证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司出具监管工作函。

此前，第一财经记者根据今年以来券商收到的监管函以及罚单做出过详细统计。今年以来，3家头部券商都在科创板项目上“遭遇滑铁卢”。中金公司、中信证券以及中信建投都因为科创板项目的问题收到证监会出具的警示函。

这一次，上交所采取自律监管措施，主要原因是部分公司在科创板招股说明书等申请文件编制、审核问询回复等工作中，存在不规范、不严谨、不勤勉的行为。其中木瓜移动、新数网络、晶晨股份、白山科技4家申报科创板的企业以及上述3家保荐机构和项目保荐人都收到了上交所的监管工作函。

具体来看，这4家企业均存在一些问题，但大致来看都和“信息披露”息息相关。

针对已经终止申请的木瓜移动，上交所指出其招股书中未能客观反映发行人的主营业务内容、未充分披露行业定位划分依据，未充分揭示对公司持续经营可能产生重大影响的风险因素，未披露有关业务数据与公开信息存在差异的原因。

另外一家已经撤回申请的新数网络，在招股书中未披露此前在其他公开市场披露的实际控制人变动过程及相关股东持股信息，且未作合理解释。

晶晨股份存在的主要问题是披露不一致造成的，该公司在招股书和审核问询回复中，所披露的境内外收入数据多次调整，返利产品销售金额前后披露不一致，且招股说明书相关内容的修改，未按要求向上交所报告。

而白山科技则是在项目审核期间未及时报告重大涉诉事项。

上交所认为，这些企业的行为违反了上交所科创板发行上市审核规则及相关规定中的信息披露规范和具体工作要求，不利于投资者了解发行人相关信息，在一定程度上影响了审核工作的正常开展。

此次被罚的不仅仅是企业，还有相关保荐机构。“压严压实发行人、中介机构及相关人员的责任，是落实好以信息披露为核心的证券发行注册制，保证科创板平稳运行的现实需要。”上交所在关于对科创板发行上市申请中的信息披露不当行为集中采取自律监管措施的答记者问时再次提出了中介机构的重要性。

最后，上交所方面强调，注册制下的发行上市审核信息披露的重要性，力求把真实公司呈现在市场面前，要求发行人“讲清楚”，同时要求中介机构“核清楚”。

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袁子懿

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